Хотите всегда оставаться в курсе событий? Подписывайтесь на @cryptochan и получайте новости в нашем Telegram канале.
×
SEC, CFTC и ФБР выдвинули обвинения против дилера биткоин-свопов 1Broker
Американские Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) подали в суд на зарегистрированного на Маршалловых островах дилера ценных бумаг за предполагаемое нарушение законодательства в сфере ценных бумаг, связанное с операциями по обмену биткоина. SEC в пресс-релизе пишет, что она выдвинула обвинения в адрес фирмы 1pool Ltd., также известной как 1Broker, и её CEO Патрика Бруннера за распространение свопов с ценными бумагами в США и других странах без необходимых «инвестиционных ограничений». Примечательно, что инвесторы могли купить эти свопы только за биткоины. SEC также заявляет, что 1Broker не была зарегистрирована в качестве «дилера свопов с ценными бумагами» и «не осуществляла перевод своих свопов с ценными бумагами на зарегистрированные национальные биржи». «SEC утверждает, что специальный агент Федерального бюро расследований, действовавший под прикрытием, успешно приобрёл несколько свопов с ценными бумагами на платформе 1Broker в США, несмотря на то что не удовлетворял инвестиционным ограничениям, указанным в федеральных законах о ценных бумагах», - пишет регулятор. Директор регионального отделения SEC в Форт-Уэрте Шамоил Шипчандлер заявил: «SEC защищает американских инвесторов на различных платформах, независимо от типа валюты, которую они используют в транзакциях. Международные компании, осуществляющие транзакции с инвесторами из США, не могут обходить требования федеральных законов о ценных бумагах с помощью криптовалют». CFTC также выдвинула обвинения против 1Broker за нарушение законов в сфере ценных бумаг, поскольку фирма не внедрила процедуры противодействия отмыванию денег и надзора. Позднее ФБР сообщило об изъятии домена 1broker.com, заявив при этом, что компания нарушила требования законов о противодействии отмыванию денег и мошенничестве с денежными переводами, а также «осуществляла деятельность в качестве незарегистрированного брокера/дилера» и «осуществляла деятельность в качестве продавца, не зарегистрированного в CFTC». Фото: Zolnierek
Похожие новости
- 12 Окт, 10:02
SEC ужесточает политику в отношении проектов, получивших финансирование через ICO
Как известно, в начале 2018 года SEC начала масштабное расследование в отношении сферы ICO, направив целому ряду компаний повестки с приглашениями «на беседу». Спустя несколько месяцев ведомство не только вернулось к изучению вопроса, но и направило ...
- 8 Окт, 11:42
Обзор регулирования: Франция, действия SEC и CFTC
Французские законодатели рассматривают предлагаемую поправку, которая будет вводить нормативную базу для посредников, работающих с криптовалютными активами; Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила 26 октября в качестве крайнего срока д...
Cегодня
- 05:15 Китай и ОАЭ высоко оценивают потенциальную роль ЦБЦ в трансграничной торговле
- 05:07 CryptoSlam: Объем NFT-торгов в мае обрушился на 54%
- 04:03 Farside: Рынок спотовых биткоин-ETF показал самый длительный рост с февраля
- 03:46 Google сотрудничает с Magic Leap для усиления потенциала технологий дополненной реальности
В мире за неделю
-
2 Июн, 13:40+8 Британский банк Kroo решил запретить своим клиентам совершать транзакции с криптовалютой
-
30 Май, 13:53+5 Криптоаналитик: DOGE может вырасти до $0,322 в одном случае От Happy Coin News
-
30 Май, 09:45+6 Виталик Бутерин назвал L2-решения «культурным продолжением» Ethereum
-
29 Май, 07:46+6 Суд приговорил экс-директора FTX Райана Саламе к 7,5 годам тюрьмы
-
27 Май, 04:22+4 В ОАЭ пригрозили штрафами на майнинг криптовалют на фермах
-
26 Май, 05:48+5 После легализации Ethereum-ETF ожидается то же самое для SOL
-
24 Май, 13:50+4 Материал Центробанк не видит массового инвестирования в криптовалюты, портал ПЛАС
-
24 Май, 06:28+4 Клиенты Bybit запаниковали и начали выводить десятки миллионов